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什么是三步测试法(three step test)?

三步测试法是衡量某国有关限制版权保护是否合法的标准。

三步测试法如何形成的?

三步测试法初见于伯尔尼公约第9条第2款,核心在于给予成员国权利来消弱专有复制权,也就是对复制权的限制和例外提供可能。 (作者:武卓敏 BioIPR-C.O.M 原载: 生物技术知识产权C.O.M.平台

第九条

一、受本公约保护的文学艺术作品的作者,享有批准以任何 方式和采取任何形式复制这些作品的专有权。

二、本联盟成员国法律有权允许在某些特殊情况下复制上述作品,只要这种复制不致损害作品的正常使用也不致无故危害作者的合法利益。

在乌拉圭回合中,伯尔尼公约被引入TRIPS,伯尔尼公约的前21条均在TRIPS中得到适用,成为了TRIPS保护版权的最低标准。而伯尔尼第9条在纳入TRIPS后规定如下:

Article 13,TRIPS ,Limitations and Exceptions

Members shall confine limitations or exceptions to exclusive rights to certain special cases which do not conflict with a normal exploitation of the work and do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the right holder.

由于13条位于著作权和邻接权一节之下,所以该例外适用于著作权及其邻接权。后来在《世界版权条约》WCT 和《表演和录音制品条约》WPPT中都有涉及这一例外性规定。

经过欧盟与美国有关问题上的争端之后,这一条款成为了检验对版权进行限制和例外的法律是否合法的唯一标准。

三步测试法的基本内容是什么?

三个测试条件必须进行累加适用,即只有分别通过了每一条的检验,才算合法。

第一步: certain special cases

每一种例外必须限定在“特定的特殊情形”中,其适用范围应该被限制在一个很狭窄的范围内。这个“特定”必须达到一定的程度,虽然不需要清楚地限定在某一个案件中,但必须是已知和特别的。对于“特殊情形”,应该可以以量化的形式得以确定,从而能够把这种例外和限制适用到特定的范围和群体上。

例如,如果一个限制性例外规定可以使得一个行业中70%以上的人获得这个例外规定所带来的好处,也就是说,权利人在这个行业中的利益,在70%的情况下会被影响甚至侵害,那么这个范围就明显过大了。反之,如果只有18%的人可以获益,就说明这个限制性例外只能适用于一个小范围,一个被严格限制的范围,所以这个限制应该是可以通过第一关测试的。但需要指出的是,到底应当确定怎样的比例,尚有争论。

第二步: do not conflict with a normal exploitation of the work

不影响作品的正常使用。“正常使用”的评价必须考虑到这种使用是否会给使用者带来经济上的利益,并且还要考虑这种使用是否与权利人通常获取经济利益的使用方式发生竞争和冲突。简言之,如果使用者的这种使用方式直接影响到权利人正常的获利方式或途径的,这种方式的使用就不应当作为正常使用看待。

第三步: do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the right holder

没有不合理地损害权利人的正当利益。如果限制或例外规定会造成权利人合理收入受到损失,那就视为不合理地侵害了权利人的正当利益。

以上仅为有关三步测试法的简要介绍,详细内容可以参考:朱理,《后TRIPS时代版权限制和例外的国际标准》载于《世界知识产权》2006,第一期。

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作者:武卓敏 BioIPR-C.O.M
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